6,500万! 中国逃犯发加国药业债券 涉骗台加

BCSC alleges fraud and illegal distribution against two B.C. residents and purported pharmaceutical company (ENGLISH and CHINESE)

BC省证监会于1月29日发布中英文版本的新闻稿，表示有两名BC省居民及药业公司欺诈及非法发行证券。以下是BCSB稿件全文：

“温哥华-卑斯证监会(BCSC)执行总监发出了聆讯通告给Winter Huang (又名黄冬), Vicky Dancho (又名Ju Huang)及两间卑斯省注册的公司，指他们欺诈及非法发行证券。

黄东为BC省居民及天马药业集团公司和科尔兴肿瘤防治网络公司的董事及实际营运人。 Dancho是黄的姐妹及居住在BC省烈治民市。 Dancho是科尔兴肿瘤的董事，行政总裁和主席。答辩人都未曾在BC省登记职衔。

BC证监会人员指在2008 年4月至2012 年8月期间，天马药业发行了11个系列约1,800份天马药业债券给台湾的投资者，并声称会用于其控制下的不同的商业项目，筹得约六千五百万美元。每份债券包括一张投资证书及一张期票。黄以天马药业董事长兼总裁的身分在投资证书及期票上签名。 1,800张期票中的约800 张声称科尔兴肿瘤保证到期归还本金。 Dancho以担保机构科尔兴肿瘤董事的身分在这些期票上签名。证监会人员认为其中发行的约五千六百万美元违反证券法有关公开说明书及注册的规定。

黄更因代表天马药业签署获科尔兴肿瘤担保的期票而被指欺诈。 Dancho代表科尔兴肿瘤签署总值约三千六百四十万美元的期票而被指欺诈。BC证监会人员认为黄及Dancho知悉或应该知道这些担保是虚假的，因为科尔兴肿瘤没有营运，没有雇员，没有收入及资产不足五万美元。

BC证监会人员又指在2011 年1月至2012 年8月期间，天马药业以欺诈手段售卖声称会用于格鲁吉亚共和国项目的债券而筹得约一千五百四十万美元及售卖声称与中国大连一个项目有关的债券而筹得约一千一百一十万美元。卑斯证监会人员认为只有约一百四十万美元用于格鲁吉亚项目及只有约五十六万美元用于大连项目。天马药业用其余的投资者资金来支付早期的投资者，支付佣金给替天马药业售卖债券的销售代理及与项目无关的天马药业营运开支。作为天马药业的董事及主脑，黄亦被指欺诈投资者。

卑斯证监会呼吁任何有投资于天马药业集团公司或知悉该公司及其关连机构任何资料的人士用电邮[e-mail]跟卑斯证监会联络。

卑斯证监会人员确认及感谢台湾证券期货局及香港证监会在此调查期间提供协助。

这些声称还未经证实。代表证监会执行总监的律师将于2016 年2月23日上午9 时向专员小组申请排期聆讯。

公众可以到我们网址www.bcsc.bc.ca在搜索栏输入天马药业集团公司, 科尔兴肿瘤防治网络公司，Winter Huang (Dong Huang)，Vicky Dancho (Ju Huang) 或2016BCSCECCOM 25阅览聆讯通告。有关制裁诉讼的资料可于卑斯证监会网址执行部门中找到。

请于加拿大证券管理人(the Canadian Securities Administrators) 受制裁人士名单中阅览受到省证监会，加拿大投资行业监管组织(IIROC)及互惠基金交易员协会(MFDA) 制裁人士的资料。

关于卑斯证监会(www.bcsc.bc.ca)

卑斯证监会是独立的省政府机构，负责通过执行证券法管理卑斯省内的资本市场。我们的任务是保护和推广公众的利益，促进:

 • 一个公平和值得公众信赖的证券市场

• 一个能够提供投资机会和融资的活跃和具竞争力的证券行业"

吸金上亿遭约谈

另据台媒中时电子2015年11月报道，加拿大「天马药业集团」涉嫌未经主管机关核准，在台非法销售国外债券，自2008年底起迄今，共销售1650万美金，涉嫌违反证券交易法，台北地检署今天指挥调查局台北市调查处，持11张搜索票，前往台北、新北、桃园、高雄等地约谈约谈天马集团在台机构的郭姓、侯姓负责人及业务等9名嫌疑人。

据指出，天马药业集团的3名负责人为加拿大籍中国人，之前已被逮捕，检调今针对国内负责人调查，厘清该集团犯案手法、受害人数。

据指出，天马药业集团总部位于加拿大不列颠哥伦比亚温哥华地区，于北美、欧洲、中亚、中国大陆及台湾都有据点；该集团标榜是家致力于人类生命系统科学的高科技健康產业集团公司，以「全寿命健康管理」理念，维护、修復细胞为基础，人体系统平衡为原则，提高人类健康水平，藉以延长寿命。

据报道，拥有加拿大国籍的男子黄冬（Winter Huang）、其妻邢雨秋及张丽，3人日前已在中国落网；集团在台湾的总部位于台中，名为「台湾天马健康产业股份有限公司」。检调表示，天马集团虽标榜是健康产业，实则在台招募业务员，对外贩售公司债券，集团要求投资者将美元汇至加拿大皇家银行，近年来已汇出上千万元。

检调指出，天马健康产业以「天马药业集团保本型信托资产债券」、「天马药业集团土地担保信托债券」为投资标的，投资单位分为1万、10万元美金不等，投资期间则多为4到5年，保证每年获利8%至8.8%，若投资客续约不拿回投资款，另可得20%红利。业务员拉一人投资，还能分得17%佣金。初步清查显示，天马健康产业涉嫌自2008年至今在台从事非法吸金，不法金额将近新台币5亿元。

被害人检举称，家人购买「大连天马药业產业园不动產债券之公司债信托承诺债券受益凭证」，却在2014年10月下旬接获业务通知，指天马将不再支付利息，且本金也不能还，并称2年后将会有另家名为「科尔兴生技股份有限公司」会上市，届时即可换股票。

当时向对方提出解约要求，业务却说没办法，后来只好寄存证信函给该公司负责人，负责人出面后，仍坚称合约与其无关，且不用负任何法律责任，并称天马药业的实际负责人已被逮捕，资產也被冻结，没有钱可偿还；他们询问是否可将债权移转至「科尔兴生技公司」，对方竟称不行，始知受骗。

据知，文中所指天马药业实际负责人被逮捕，是指黄冬因另案在中国大陆被捕。

中国逃犯潜至加拿大

据中国哈尔滨新闻网2014年11月28日一篇题为《专治高智商犯罪嫌疑人》的报道，提到与文中同名为Winter Huang又叫黄冬的消息。报道说，1996年，犯罪嫌疑人黄冬利用其经营的公司骗取某银行5,800余万元贷款，随后潜逃至加拿大，其直系亲属也先后出国。

2012年，市公安局经侦支队重新成立由宋磊为具体负责人的工作组，全力开展抓捕犯罪嫌疑人黄冬的工作。

宋磊首先重新梳理了黄冬的社会关系。考虑到该人已潜逃加拿大多年，极有可能加入该国国籍，并有可能将「冬」字英文改为「WINTER」。

于是宋磊先后赴黑龙江省边防总队和北京首都机场边检总站查询，最终认定持有加拿大护照的「HUANG WINTER」就是此案的犯罪嫌疑人黄冬。

黄冬再次入境时，宋磊带领的专案组民警成功将其抓获。

犯罪嫌疑人黄冬到案后，百般抵赖，拒不承认犯罪事实。宋磊事先制定了详细的审讯方案，迫使黄冬在大量事实证据面前，承认犯罪事实，并说服其将实施诈骗的财务账目运回哈尔滨并提供给专案组。

宋磊还先后多次往返北京、上海等地，查找证人，了解核实案情，收集证据材料，并将此案中涉嫌挪用3000万元公款的赵鹏翔等人相继抓获。

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